Стамбульская конвенция не опирается на принцип единого производства. Ее основные идеи – взаимное признание полномочий ликвидатора (конкурсного управляющего), особенно в отношении сбора активов; возможность параллельных (вторичных) производств в государствах по месту нахождения активов должника. Основное правило подсудности: преимущество отдается судам государства-участника, где должник имеет центр деловой активности (место нахождения руководящих органов). Дополнительное правило подсудности: суды государства-участника, на территории которого должник ведет хозяйственную деятельность, обладают компетенцией возбуждать производство по делу: 1) если центр деловой активности должника расположен не на территории государства-участника; 2) если производство не может быть возбуждено компетентным органом государства-участника по месту нахождения центра деловой активности.

Стамбульская конвенция применяется к процедуре несостоятельности (банкротства) предприятий, которая включает ликвидацию предприятия-должника, назначение конкурсного управляющего и распределение конкурсной массы между кредиторами. Стамбульская конвенция не применяется к банкротству страховых компаний и кредитных организаций (п. 1 ст. 1). Конвенция регулирует процедуру открытия первичного и вторичного банкротства; компетенцию конкурсного управляющего в отношении имущества должника, расположенного на территории разных государств; международную судебную юрисдикцию по делам о банкротстве и ряд других вопросов. Если процедура банкротства начата в одном из государств – участников Стамбульской конвенции, то она будет регулировать:

• осуществление некоторых полномочий конкурсного управляющего в отношении распоряжения имуществом должника на территории других государств-участников;

• открытие вторичного банкротства в других государствах-участниках;

• передачу информации кредиторам, находящимся на территории других государств-участников, и порядок заявления ими претензий к должнику (п. 2 ст. 1).

По смыслу конвенции термин «конкурсный управляющий» означает лицо или орган, чьи функции состоят в управлении предприятием-должником, ликвидации имущества предприятия-должника или контроле за его деятельностью (п. 3 ст. 1). Назначение конкурсного управляющего должно быть подтверждено заверенной копией подлинного решения о его назначении или сертификатом о назначении, выданным судом или другим компетентным органом, начавшим производство по делу о банкротстве. Требуется перевод на официальный язык или языки государства-участника, на территории которого конкурсный управляющий осуществляет свои полномочия (ст. 2). Суды и другие органы государства-участника, где должник имеет центр деловой активности, обладают компетенцией возбудить производство по делу о банкротстве. Центром деловой активности для юридических лиц, если не предусмотрено иное, считается место нахождения руководящих управленческих органов. Суды и другие органы государства-участника, на территории которого должник осуществляет ведение хозяйственной деятельности, также обладают компетенцией возбуждать производство по делу о банкротстве:

• если центр деловой активности должника не расположен на территории государства-участника;

• если производство по делу о банкротстве не может быть возбуждено судом или другим органом государства-участника вследствие положений национального законодательства или правосубъектности должника. В этом случае такое государство-участник не обязано применять Стамбульскую конвенцию.

Однако если производство по делу о банкротстве уже возбуждено судом или другим органом в различных государствах-участниках, в которых должник осуществляет ведение хозяйственной деятельности, суд или другой орган, принявший соответствующее решение первым, будет рассматриваться как компетентный (ст. 4).

С момента своего назначения конкурсный управляющий в соответствии с правом государства-участника, в котором он намеревается осуществить свои полномочия, может предпринять необходимые шаги для охраны имущества должника, включая истребование помощи от компетентных органов этого государства. Однако он не имеет права изъять имущество с территории того государства-участника, в котором оно находится (ст. 8). В рамках полномочий, возложенных на конкурсного управляющего в соответствии с правом того государства-участника, где начато производство по делу о банкротстве, конкурсный управляющий может предпринимать действия по управлению и распоряжению имуществом должника, включая возможность его перемещения с территории того государства-участника, где оно расположено. Осуществляться такие меры должны в соответствии с правом того государства-участника, на территории которого находится имущество должника (ст. 10).

Любой должник, объявленный банкротом судом или другим компетентным органом (основное банкротство), может быть лишь на основании одного этого факта объявлен банкротом в любом другом государстве-участнике (вторичное банкротство), независимо от того, действительно ли он выступает несостоятельным на территории этого государства. Данная процедура возможна, если решение об объявлении его банкротом вступило в силу на территории государства-участника, где начато дело о банкротстве, и не противоречит публичному порядку государства-участника, где предполагает осуществлять свои полномочия конкурсный управляющий, и если в этом государстве-участнике не начато самостоятельное производство по делу о банкротстве (ст. 16). Не затрагивая различных оснований компетенции, предусмотренных в национальном праве, суды или другие органы любого государства-участника, в котором осуществляется ведение хозяйственной деятельности должника, компетентны возбуждать производство по делу о вторичном банкротстве. Суды и другие органы любого государства-участника, на территории которого находится имущество должника, обладают аналогичной компетенцией (ст. 17).

После принятия решения о возбуждении производства по делу об основном банкротстве следующие лица уполномочены требовать открытия вторичного банкротства:

• конкурсный управляющий по основному банкротству;

• другие лица или орган, которым предоставлены такие полномочия в соответствии с правом того государства-участника, где испрашивается возбуждение производства по делу о вторичном банкротстве (ст. 18).

Если иное не установлено в конвенции, вторичное банкротство регулируется соответствующим правом того государства-участника, в котором открыто основное банкротство (ст. 19). В деле о вторичном банкротстве могут быть заявлены любые требования. Все требования, заявленные по делу о вторичном банкротстве, должны быть сообщены конкурсному управляющему или компетентному органу по делу об основном банкротстве. Переданные таким образом требования должны рассматриваться как заявленные в деле об основном банкротстве (ст. 20). Требования привилегированных кредиторов; кредиторов, права которых обеспечены залогом земли или другой собственности; кредиторов, требования которых проистекают из публичного порядка; кредиторов, требования которых связаны с деятельностью должника или с работой у него в государстве-участнике, где открыто вторичное банкротство, должны быть проверены и после их признания конкурсным управляющим удовлетворены из суммы, вырученной от реализации имущества должника по делу о вторичном банкротстве (ст. 21)

Кредиторы по делу об основном банкротстве, имеющие право на удовлетворение своих требований от реализации имущества, оставшегося по делу о вторичном банкротстве, должны обладать равными правомочиями, несмотря ни на какие привилегии или другие исключения из принципа равенства кредиторов, определенного правом, которое регулирует основное банкротство (ст. 24). Конкурсные управляющие по основному и вторичному банкротству должны незамедлительно передавать друг другу любую информацию, которая может иметь отношение к другим процедурам, особенно к тем, что направлены на прекращение уже начатого производства (ст. 25). Производство по делу о вторичном банкротстве не может быть прекращено без учета мнения конкурсного управляющего по делу об основном банкротстве, если иметь в виду, что оно получено в разумный срок (ст. 26). Реорганизация во вторичном банкротстве, если она предусмотрена в применимом праве, не может иметь места без согласия конкурсного управляющего по делу об основном банкротстве. В получении такого согласия не может быть отказано, если финансовые интересы кредиторов по основному банкротству не затрагиваются реорганизацией (ст. 27).

Положения Стамбульской конвенции направлены на равную защиту прав всех кредиторов должника. После инициации процедур банкротства в одном из государств-участников управляющий или компетентный орган по законам данного государства должен незамедлительно информировать в индивидуальном порядке всех известных кредиторов, находящихся в других государствах-участниках. Кредитор, получивший частичное удовлетворение своих требований по делу о банкротстве, открытом в одном государстве-участнике, не может выставлять те же требования по делу о банкротстве, открытом в другом государстве-участнике в отношении того же должника. Положения Стамбульской конвенции составили основу Типового закона.

Типовой закон – это законодательный текст, который государствам рекомендуется принять как часть национального законодательства. К настоящему времени положения Типового закона имплементированы в законодательство США, Великобритании, Мексики, ЮАР, Японии. Этот документ имеет узкую направленность: он рассчитан на ситуации, когда большинство кредиторов находятся в одном государстве, а активы распределены в нескольких государствах. При равномерном распределении активов и кредиторов в нескольких государствах Типовой закон может регулировать только информационный обмен между судами и иными компетентными органами, предоставление информации иностранным кредиторам.

Основная цель Типового закона – взаимодействие между судами различных государств по делам о несостоятельности, защита интересов всех кредиторов и должника; при этом «ничто… не препятствует суду отказать в принятии мер, регулируемых настоящим Законом, если соответствующая мера будет явно противоречить публичному порядку настоящего государства». Производство по делу о банкротстве считается основным («основное иностранное производство»), если оно было инициировано в государстве, где находится центр деловой активности должника. Центром основных интересов должника, если не доказано иное, является место регистрации его офиса. Это положение свидетельствует о признании метода единого производства. Однако основу Типового закона все же составляет метод параллельных производств: в государстве по месту нахождения активов должника может быть возбуждено параллельное производство.

Трансграничная несостоятельность имеет место, когда:

1) должник обладает активами в нескольких государствах;

2) в числе кредиторов присутствуют иностранные лица.

В основе процедуры трансграничной несостоятельности лежит ее деление на основную и неосновную (ст. 2). Лицо, уполномоченное вести реорганизацию или ликвидацию должника, получает право напрямую обращаться к компетентным органам иностранных государств. Иностранное лицо, уполномоченное вести реорганизацию или ликвидацию должника, может напрямую обращаться в суд страны, принявшей Типовой закон. Такое лицо имеет право возбуждать процедуру в суде, участвовать в уже начатом процессе. Суд вправе напрямую обращаться в суды или к уполномоченным лицам иностранных государств. Типовой закон уравнивает в правах иностранных и местных кредиторов, обязывая суды принимать все меры, необходимые для уведомления иностранных кредиторов. Кредитор, который получил частичное удовлетворение своих требований в иностранном государстве, не может требовать удовлетворения своих требований к должнику по тем же основаниям в ущерб другим кредиторам.

Иностранное уполномоченное лицо имеет право обратиться в суд с иском о признании иностранной процедуры. Суд выносит решение о признании иностранной процедуры в качестве основной либо неосновной. С момента принятия к рассмотрению иска о признании иностранной процедуры суд имеет право принять меры по обеспечению иска. В результате решения о признании иностранной процедуры иностранное уполномоченное лицо может получить право распоряжаться активами должника, находящимися в этой стране. Иностранное уполномоченное лицо имеет право участвовать во всех процедурах, одной из сторон которых является должник.

Типовой закон не запрещает возбуждение процедуры несостоятельности (банкротства) в государстве, суд которого признал иностранную процедуру основной. Для этого достаточно соблюдения требований национального законодательства, касающихся начала такой процедуры. Типовой закон рассматривает признание иностранной процедуры в качестве основной как доказательство того, что должник является несостоятельным. Это может упростить возбуждение новой процедуры в государствах, законодательство которых обязывает представить доказательства неплатежеспособности должника.

При параллельном производстве требования кредиторов, обеспеченные залогом имущества должника, а также другие требования или приоритетные кредиторы (работники, налоговые органы) могут быть удовлетворены. Кредиторы, проживающие в государстве, в котором возбуждено параллельное производство, могут обратиться за удовлетворением своих требований за счет активов и кредитов должника, собранных в параллельном производстве. Эти кредиторы вправе предъявить свои требования и в основном производстве. Если параллельное производство после погашения долгов местных кредиторов завершается с оставшимся имуществом, этот излишек может быть передан конкурсному управляющему основной процедуры. Таким образом, регулируется конкуренция между местными и иностранными кредиторами.

Статус управляющего, правовое положение должника, порядок формирования конкурсной массы, другие процессуальные моменты определяются согласно lex fori concursus. Признание основного производства влечет автоматическое приостановление рассмотрения в судах признавшего государства всех требований в отношении имущества должника и исполнительных производств; устанавливается запрет на отчуждение активов должника. При признании основного производства параллельный конкурсный процесс ограничивается активами должника, находящимися в данном государстве.

Типовой закон на основе резолюции Генеральной ассамблеи ООН предназначен для его инкорпорации в национальное законодательство различных государств. ЮНСИТРАЛ рекомендует государствам вносить как можно меньше изменений в Типовой закон при его инкорпорации в законодательства. Тем не менее принятый на основе Типового закона национально-правовой акт может быть изменен или отменен в одностороннем порядке. Гармонизация регулирования трансграничной несостоятельности в данном случае преследует цель не столько приведения в соответствие друг с другом национальных правил, сколько установления общих принципов и создания основы для сближения законодательств. В доктрине МЧП высказывается мысль, что принятие национальных актов о трансграничной несостоятельности на основе Типового закона имеет определенные преимущества перед конвенционной унификацией, прежде всего в силу гибкости такого способа унификации.

Коллизионное регулирование трансграничной несостоятельности в российском МЧП полностью отсутствует. Нет ни одной однозначно сформулированной коллизионной нормы, которая определяла бы статут трансграничной несостоятельности, нет и правил, которые отграничивали бы ее от других коллизионных привязок. При этом хочется еще раз подчеркнуть, что и зарубежный, и международный опыт уже предложили несколько моделей для решения таких проблем. В отечественной литературе существует мнение, что Закон о банкротстве является одним из основных актов, нормы которого составляют lex fori concursus. К сожалению, положения Закона о банкротстве не позволяют ни определить пределы применения lex fori concursus (как российского, так и иностранного), ни отграничить его применение от других коллизионных начал. Какое право должно применяться для регулирования трудовых отношений, связанных с банкротством? Как должно устанавливаться право, применимое к вещным правам должника, – на основе ст. 1205 или ст. 1202 ГК РФ? Будет ли это право российским или иностранным в отношении части конкурсной массы российского должника, которая находится за рубежом?

В отечественной доктрине высказывается мнение, что единственной коллизионной нормой, которая может рассматриваться в качестве адекватной к ситуациям трансграничной несостоятельности, является п. 2(4) ст. 1202 ГК РФ (применение личного закона юридического лица к вопросам его создания, реорганизации и ликвидации). Такая трактовка представляется вполне корректной, поскольку банкротство – это специальный порядок ликвидации юридического лица (п. 1 ст. 65 ГК РФ, ч. 3 ст. 149 Закона о банкротстве). Одновременно следует отметить, что одна норма ст. 1202 ГК РФ не способна обеспечить необходимое коллизионно-правовое регулирование отношений трансграничной несостоятельности, в частности, эта норма не может применяться к правоотношениям, возникающим при проведении реабилитационных процедур.