Возможности криминалистического использования данных о признаках внешнего облика человека при раскрытии и расследовании преступлений определяются прежде всего перечнем решаемых при этом практических задач по розыску и (или) установлению (идентификации)личности тех или иных участников либо очевидцев преступного события.
Выделяют процессуальную (в ходе производства экспертизы, опознания, допроса и других следственных действий) и непроцессуальную (в рамках оперативно-розыскных мероприятий) формы установления личности. Кроме того, при установлении личности речь может идти о непосредственном либо опосредованном ее отождествлении.
Непосредственное отождествление предполагает участие лица – носителя информации (мысленного образа), например, в следственном действии по опознанию подозреваемого в натуре или его участие в оперативно-поисковых мероприятиях в местах возможного нахождения разыскиваемого (вокзалы, аэропорты, торговые центры и т. п.).
Опосредованное отождествление заключается в установлении личности отождествляемого лица с помощью проверки по учетам, розыскных ориентировок, фотографий, видеозаписей, фотороботов, субъективных портретов и т. д. Субъектом опосредованного отождествления может выступать не только конкретный носитель информации, но и другие лица (сам следователь, оперативный работник, сотрудники информационных центров, осуществляющие проверку, граждане, опознавшие, например, своего нового соседа по публикации в средствах массовой информации и т. д.).
Опознание, проводимое в рамках оперативно-розыскных и проверочных мероприятий, является эффективным инструментом установления личности конкретного лица, однако без соответствующей процессуальной идентификации носит только ориентирующий характер и не имеет самостоятельного процессуального значения.
Процессуальное отождествление личности по признакам внешнего облика осуществляется в установленном законом порядке. В частности, перед производством опознания осуществляется предварительный допрос лица опознающего (очевидца). В ходе допроса необходимо уделить внимание выяснению не только признаков, по которым будет опознаваться предъявляемое лицо, но и условий, в которых происходило формирование мысленного образа, позволяющего определить, насколько объективное отражение получили эти признаки в сознании очевидца. Важно восстановить все мельчайшие детали происшедшего события. Они могут казаться несущественными, но по механизму ассоциативных связей помогают оживить зрительные образы, благодаря чему восстанавливается полная картина происшедшего, а значит, очевидцу яснее виден внешний облик устанавливаемого лица.
Оценка результатов опознания заключается в сопоставлении признаков, по которым был опознан объект с теми, которые были названы опознающим.
В числе эффективных процессуальных форм использования информации о признаках внешнего облика человека заслуживают внимания современные возможности криминалистической портретной экспертизы.
Основу рассматриваемого вида экспертизы составляют сравнительные исследования внешних признаков запечатленных на фотоснимках людей и решение вопроса о том, одно и то же лицо или разные лица изображены на представленных эксперту портретах.
Успешное решение вопроса о наличии или отсутствии тождества во многом зависит от качества представленного эксперту материала. Необходимо, чтобы лицо, зафиксированное на исследуемом фотоснимке, и лица на фотоснимках, используемых в качестве образцов для сравнительного исследования, были изображены в одних и тех же условиях (освещение, поза человека, состояние отдельных элементов внешнего облика), были примерно одного и того же возраста.
Процесс исследования включает три стадии. На стадии предварительного исследования изучаются все поступившие материалы, оцениваются их качество, сопоставимость запечатленных лиц. На стадии раздельного и сравнительного исследования с учетом результатов, полученных на предварительной стадии, выявляют получившие отображение элементы и признаки внешности с учетом их идентификационной значимости, устанавливают их совпадения и различия. На заключительной стадии оценивают выявленные совпадения и различия признаков, в результате чего формулируется вывод эксперта.
В криминалистике разработаны статистические критерии значимости различных признаков внешности, определены их количество и качество, достаточные для решения вопроса о тождестве. В основе этих разработок лежит рассчитанная по математической теории вероятности частота встречаемости тех или иных признаков внешности. Считается, что для вывода о наличии тождества лица суммарная значимость совпадающих признаков внешности должна составлять 6–8 единиц.
Являясь сложным экспертным исследованием, портретная экспертиза характеризуется многообразием применяемых методов (сравнительных, измерительных, графических, математических), эффективная реализация которых в настоящее время обеспечивается благодаря применению современных компьютерных технологий. В частности, многие экспертные учреждения имеют в своем распоряжении специальные аппаратно-программные комплексы обработки изображений. Эти комплексы позволяют в ручном и автоматическом режимах производить все необходимые операции с исследуемыми изображениями. Причем объектами таких исследований могут выступать не только традиционные фотоизображения живых лиц, но и фотоснимки трупов, посмертные маски, рентгеновские снимки, череп человека.