¹ Если бы примеры, описанные в этой книге, были лишь аномалиями, то можно было бы не принимать во внимание несколько случаев, которые не имеют объяснения. Но эти примеры были отобраны, чтобы проиллюстрировать многие другие, которые аналогично сложно объяснить с использованием современных теорий.

² Важность информации и транзакционных издержек подчеркнута в работах Норта (North, 1978, 1981, 1989) и Уильямсона (Williamson, 1979, 1985).

³ Проникновенное обсуждение ситуационного анализа см. у Фарра (Farr, 1985).

⁴ Хекаторн и Мазер (Heckathorn and Maser, 1987) подчеркивают, что во многих ситуациях институционального выбора решение принимается не между одной из альтернатив и «статус-кво»-правилами, а среди предложенных альтернатив. Они рекомендуют рассматривать процесс сужения альтернатив как переговорный. Это полезный способ понимания ликвидации различных альтернативных наборов правил, но окончательное решение принимается в выборе между лучшим альтернативным набором, который идентифицируют люди, и набором используемых «статус-кво»-правил.

⁵ Всегда существует набор «статус-кво»-правил (см. обсуждение в разделе 4), и они остаются в силе до тех пор, пока изменения помогают прояснить окончательный выбор, сделанный в таких ситуациях в конкретный момент времени. Набор «статус-кво»-правил останется в силе до тех пор, пока изменения стабилизируют структуру оперативных ситуаций. По крайней мере, минимально необходимая для победы коалиция (что бы это ни было) в институциональной ситуации выбора должна воспринимать новый набор правил как таковой, который генерирует больше выгод, чем издержек.

⁶ Этот список является результатом моих попыток понять, что я прочитала во многих тематических исследованиях на более общем уровне. Я считаю, что он будет уточняться, когда предположения будут более строго разработаны и опробованы. Иначе говоря, это мои имеющиеся гипотезы, которые являются предметом для опровержения.

⁷ Если бы это было так, то в терминологии Олсона группа была бы привилегированной (Olson, 1965).

⁸ Поскольку процесс управления влияет на будущие расходы на управление, то эти процессы являются рекурсивными. Решения, принятые в рамках структуры, будут влиять на эту структуру в будущем.

⁹Токвиль в книге «Старый режим, и Французская, революция» (1955) имеет дело с общим случаем, когда есть единые правила, но многие хотят исключений для их ситуаций. Это порождает режим строгих правил / принудительного исполнения закона, при котором каждый начинает рассматривать закон как препятствие на пути разумных действий. Потенциал для коррупции, очевидно, велик.

¹⁰ Интригующий анализ системы ОР в Индии, которая полностью управлялась внеформальной системой управления Индии и поддерживалась путем регулярной уплаты взяток региональным и национальным чиновникам, см. у Уэйда (Wade, 1988).

¹¹ Следовательно, процессы институционального выбора зависят от направления (David, 1988).

¹² Отношение сообщества к общим и внутренним нормам, а также вопросы ставок дисконтирования, очевидно, можно разработать гораздо лучше, чем я сделала в этой книге. С учетом того, что эти ограничения можно покрыть в любой другой работе, я сосредоточилась на других факторах, которые непосредственно касаются выгод и издержек, а также на роли созданных правил по сравнению с нормами, которые эволюционировали. Основательная работа Джеймса Коулмана (James Coleman, 1990) относительно норм имеет прямое отношение к аргументу, который я здесь привожу.

¹³ Эмпирический факт наличия огромного количества неудач соответствует современной экономической теории, но не находится в центре ее внимания. Если попытаться объяснить, почему некоторые фирмы терпят неудачу, а другие — нет, понадобится теоретический аппарат, отличный от того, что используется для прогнозирования характеристик фирм, которые выжили и находятся в равновесии. Вопрос, который ставится в этом исследовании, заключается в том, почему некоторые присваиватели ОР преуспевают, а другие не могут изменить структуру стимулов, с которыми они сталкиваются, и простая максимизация выгод не является полезным теоретическим предположением для достижения этой цели.

¹⁴ Трудности и типичные предубеждения в оценке издержек и выгод будущей структуры капитала — будь то физические ирригационные работы или правила, которые будут использоваться для распределения воды для полива, — хорошо описаны в разделе 5 Ашером и Хили (Ascher and Healy, 1990). Они тщательно задокументировали почти универсальный уклон в сторону переоценки выгод и недооценки издержек по крупномасштабным ирригационным проектам в условиях «третьего мира».

¹⁵ Хорошее резюме этой обширной литературы см. у Довса (Dawes, 1988) и Хогарта и Редера (Hogarth and Reder, 1987).

¹⁶ Первая попытка создать специальный округ в Западном бассейне не удалась, по крайней мере частично, из-за сильного дождя, который шел в день проведения референдума. Количество воды в канавах существенно дополнило усилия администрации одного из городов, которая выступала против создания нового района: были открыты все пожарные гидранты для «рутинной» промывки (Fossette and. Fossette, 1986, p. 28—29).

¹⁷ Из-за того, что многие модели предполагают, существование первых двух характеристик, они даже не принимаются во внимание. Однако в последнее время некоторые ученые изучили результаты, полученные по правилам с сильными дистрибуционными эффектами, и важность «дедушкиных» текущих ассигнований для того, чтобы получить согласие на изменения в правилах (Johnson and Libecap, 1982; Karpoff, 1989; Welch, 1983 ).

¹⁸ Там, где местные институции уже существуют и присваиватели считают их действенными, учитывая проблемы, которые стоят перед ними, можно ожидать значительного сопротивления, если будут навязываться другие правила. Местные присваиватели могут попробовать и дальше применять «незаконную» систему правил так долго, насколько это будет жизнеспособным: или из-за отсутствия принуждения со стороны центральной власти, или из-за подкупа должностных лиц центральной власти с целью побудить их игнорировать то, что происходит на местном уровне.

¹⁹ Это происходит не только тогда, когда внешние чиновники пишут правила, но и когда местные присваиватели пытаются использовать факты местной ситуации в свою пользу. Можно ожидать, что такая тенденция характерна для всех случаев. Но одним присваивателям будет трудно убедить других, знакомых с местными условиями, в наличии «фактов», которые противоречат опыту и предпочтениям этих других, тогда как легче рекламировать такие «факты» лицам, которые не знают местной ситуации.

²⁰ См., например, Гарднер и Э. Остром (Gardner and E. Ostrom, 1990), где мы смоделировали эффекты из четырех различных конфигураций правил, которые используются для организации деятельности присваивателей по прибрежному рыболовству. Там мы сравниваем результаты равновесия, которые достигаются тогда, когда рыбаки следуют конкретным правилам в различных физических средах. Мы не утверждаем, что разработали универсальную модель среды прибрежного рыболовства, и мы также не утверждаем, что изучили все соответствующие конфигурации правил. Поскольку мы, разрабатывая модели, руководствовались общей основой, то признаем часть общих условий, к которым наши модели имеют отношение. В рамках этих условиях мы можем сделать точные прогнозы равновесий и логических связей между переменными, открыто включенными в модель.

²¹ См. последние публикации В. Острома (V. Ostrom, 1991, [1971] 2008, [1973] 2008) относительно примеров, в которых работы этих ученых обеспечивают основу для современной политической теории.

²² Читатели могут обратиться к списку литературы для поиска многих важных последних работ Бьюкенена, Коуза, Норта, Шепсла и Уильямсона, которые существенно дополняют наше понимание того, как работают институции.